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title: Roland Walter Schmidt – Corporate Actions, Income & Quellensteuer (DBA)
url: https://rwschmidt.ch/
lang: de-CH
updated: 2026-10-17
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# Roland Walter Schmidt

![Porträt von Roland Walter Schmidt](https://rwschmidt.ch/roland-walter-schmidt.jpg)

**Corporate Actions · Dividenden · Quellensteuer · Application Owner**

Corporate-Actions-Spezialist und Business Application Owner mit über 36 Jahren Erfahrung bei Credit Suisse und UBS, zuletzt als Associate Director. **Ich suche eine neue Stelle im Raum Zürich.**

- **Status:** Offen für neue Stelle (verfügbar nach Absprache)
- **Wohnort:** Tägerig, Aargau, Schweiz
- **Arbeitsort:** Raum Zürich, hybrid oder vor Ort
- **LinkedIn:** https://www.linkedin.com/in/roland-walter-schmidt-0216b0128/

## Auf einen Blick

| Kennzahl | Wert |
|---|---|
| Jahre Corporate Actions bei Credit Suisse und UBS | 36+ |
| Jahre als Business Application Owner | 18 |
| Jahre Tax Steward Quellensteuer / DBA | 11 |

## Auf Stellensuche

Nach über 36 Jahren bei Credit Suisse und UBS suche ich eine neue Festanstellung im Wertschriftenbereich einer Bank, Depotbank, eines Vermögensverwalters oder Finanzdienstleisters, im Raum Zürich, hybrid oder vor Ort. Verfügbar nach Absprache.

Passende Positionen:
- **Corporate Actions Specialist:** Income, Dividenden, Zinsen, Redemptions
- **Business Application Owner (BAO):** Wertschriften- und Corporate-Actions-Systeme
- **Tax-at-Source-Spezialist:** Quellensteuer, Doppelbesteuerungsabkommen, US-Quellensteuer
- **UAT- / Regressionstest-Spezialist:** Securities Operations, Migrationen
- **Second-Level-Support / Application Support:** Income & Corporate Actions
- **Subject Matter Expert / Knowledge Partner:** Schulung, Wissenstransfer, Outsourcing

## Profil

Mit über 30 Jahren Berufserfahrung bringe ich fundiertes Wissen in Dividenden, Rückzahlungen, der Abwicklung derivativer Produkte, Steuerrückforderungen und Corporate Actions mit, zuletzt als Business Application Owner und im Second-Level-Support bei UBS (ehemals Credit Suisse).

Ich analysiere und löse technische und fachliche Anfragen und arbeite eng mit verschiedenen Teams zusammen, um Prozesse zu verbessern. Mein Ziel: Qualität und Effektivität durch saubere Problemlösung und Wissenstransfer laufend steigern.

Als Knowledge Partner und Ausbildner für Outsourcing-Bereiche trage ich aktiv dazu bei, interne Abläufe zu verbessern und die Zusammenarbeit im Team zu stärken. Bei UBS habe ich die Corporate-Actions-Systeme der Credit Suisse durch Migration und Wind Down begleitet.

## Kompetenzen

- **Corporate Actions & Dividenden:** Income, Dividenden, Zinsen, Kapitalrückzahlungen, Redemptions, Sachdividenden, Liquidationsausschüttungen, Event Monitoring
- **Quellensteuer & DBA:** Tax Steward, Tax at Source, Doppelbesteuerungsabkommen, US-Quellensteuer und US-Regularien, Steuerbescheinigungen, Steuerrückforderung
- **Business Application Owner:** Fachliche Systemverantwortung, User Acceptance Testing, Regressionstests, Migration und Wind Down, SWIFT-MT-Nachrichten
- **Support & Abstimmung:** Second-Level-Support, IT-Service-Management, Abstimmung von Kundenbeständen, General Ledger, Kreditoren- und Debitorenbuchhaltung
- **Wissenstransfer:** Schulung neuer Mitarbeitender und Outsourcing-Teams, Arbeitsanweisungen, Referenzguides, Präsentationen
- **Führung:** Teamleitung mit 5 Mitarbeitenden, Onboarding, Mitarbeitergespräche und Zielvereinbarungen

## Berufserfahrung

### Associate Director – UBS, Opfikon/Zürich (06/2025 – 06/2026)
- Tax Steward für Quellensteuer und DBA: Pflege des Steuersystems, Knowledge Partner zwischen Tax Operations und Income/Corporate Actions
- Business Application Owner für das Kapitalrückzahlungssystem, Stellvertretung für das Dividenden-/Zins-System
- UAT- und Regressionstests für Income und Redemption im Rahmen von Migration und Wind Down
- Second-Level-Support, Abstimmung von Kundenbeständen und Wissenstransfer an Outsourcing-Bereiche

### Assistant Vice President – Credit Suisse, Zürich (01/2008 – 06/2025)
- Tax Steward Quellensteuer / DBA (ab 12/2014)
- Second-Level-Support intern, Point of Contact für Outsourcing, inkl. Schulungen (ab 10/2011)
- Business Application Owner für Kapitalrückzahlungs-, Paying-Agent- und Tresorsystem (ab 04/2007)
- Business-UAT für alle DBA-Länder, US-Quellensteuer und US-Regularien; SWIFT-MT-Testnachrichten

### Second Level Support Income & Redemption extern – Credit Suisse (05/2003 – 10/2011)
- First Point of Contact Global Custody für ausgewählte Key Clients (Banken, externe Berater)

### Subject Matter Specialist Income, Redemptions, Tax at Source – Credit Suisse (10/2002 – 04/2007)
- Koordination der Ausbildung neuer Mitarbeitender, Präsentationen zu Dividenden, Zinsen und Kapitalrückzahlungen
- Interne Dokumentation (Risk Manual, Abteilungsinstruktionen) und Intranet-Inhalte

### Teamleiter – Credit Suisse (06/2001 – 10/2002)
- Führung eines Teams mit 5 Mitarbeitenden; Buchungen Cash und Nominal, Kunden- und Street Side
- Troubleshooting in Settlement und Accounting

### Operations Monitoring – Credit Suisse (10/1994 – 06/2001)
- Event Monitoring und Security-Master-Daten für Dividenden, Zinsen, Kapitalrückzahlungen und Derivate
- Klärungen mit SIX/SIS/Telekurs und Custodians weltweit; Ablieferung Steuerrückbehalt DBA an die ESTV
- 04–09/1998: Fondsadministration für gebundene Lebensversicherungen

### Operations Processing Income – Credit Suisse (01/1989 – 10/1994)
- Abwicklung von Dividenden-Events inkl. Securities Lending & Borrowing
- Street-Side-Cash-Eingänge, FX-Transaktionen und Abstimmung von Forderungen und Verbindlichkeiten

## Ausbildung

- Limania Schulen Baden (heute Minerva Schulen Baden)

## Kontakt

Sie suchen Verstärkung in Corporate Actions, Income/Dividenden, Quellensteuer oder als Business Application Owner? Kontakt über LinkedIn: https://www.linkedin.com/in/roland-walter-schmidt-0216b0128/

English version: https://rwschmidt.ch/en/index.md